點(diǎn)擊藍字，關(guān)注我們 　　證監會(huì )處罰書(shū)披露：北京市昌平區許淼控制使用"周某宏"等47個(gè)證券賬戶(hù)操縱金陵體育，被沒(méi)有盈利 1.5 6億，罰款 3.13 億 　　處罰對象： 　　- 許淼（男），住址在北京市昌平區 　　違法事實(shí)： 　　1. 控制使用賬戶(hù)： 　　- 在2017年6月14日至2021年1月29日期間 　　- 控制使用"周某宏"等47個(gè)證券賬戶(hù) 　　2. 操縱"金陵體育"股票： 　　- 采用集中資金優(yōu)勢連續買(mǎi)賣(mài) 　　- 在自己控制的賬戶(hù)間進(jìn)行證券交易 　　- 影響股票交易價(jià)格和交易量 　　- 違法所得156,651,579.19元 　　違法認定： 　　- 違反《證券法》第五十五條第一款第一項、第三項 　　- 構成操縱證券市場(chǎng)行為 　　處罰結果： 　　- 沒(méi)收違法所得：156,651,579.19元 　　- 罰款：313,303,158.38元（違法所得的2倍） 　　- 合計處罰金額：469,954,737.57元 　　值得注意的是，盡管當事人提出了五點(diǎn)申辯意見(jiàn)，但證監會(huì )經(jīng)過(guò)復核后僅采納了部分關(guān)于交易認定的申辯，其他申辯意見(jiàn)因缺乏充分證據支持而被駁回。 ?? 　　中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰決定書(shū)〔2024〕143號 　　當事人:許淼,男,住址:北京市昌平區。 　　依據《中華人民共和國證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)的有關(guān)規定,我會(huì )對許淼操縱江蘇金陵體育器材股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)金陵體育)股票行為進(jìn)行了立案調查,依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利。應當事人許淼的要求,我會(huì )舉行了聽(tīng)證會(huì ),聽(tīng)取了當事人及其代理人的陳述和申辯。本案現已調查、辦理終結。 　　經(jīng)查明,許淼存在以下違法事實(shí): 　　一、控制使用賬戶(hù)情況 　　2017年6月14日至2021年1月29日,許淼控制使用“周某宏”等47個(gè)證券賬戶(hù)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“賬戶(hù)組”),用于交易“金陵體育”股票。 　　二、操縱“金陵體育”情況 　　2017年6月14日至2021年1月29日(以下簡(jiǎn)稱(chēng)操縱期間),許淼控制使用賬戶(hù)組,采取集中資金優(yōu)勢連續買(mǎi)賣(mài)、在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)間進(jìn)行證券交易等手段影響“金陵體育”股票交易價(jià)格和交易量,盈利156,651,579.19元。 　　以上事實(shí),有相關(guān)證券賬戶(hù)資料、交易記錄、相關(guān)銀行賬戶(hù)資料、銀行流水及相關(guān)憑證、相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄、電子設備取證信息、證券交易所提供的相關(guān)數據等證據證明,足以認定。 　　我會(huì )認為,許淼的上述行為違反《證券法》第五十五條第一款第一項、第三項的規定,構成《證券法》第一百九十二條所述的操縱證券市場(chǎng)行為。 　　在聽(tīng)證過(guò)程中,許淼提出如下申辯意見(jiàn): 　　其一,事先告知書(shū)認定的賬戶(hù)組中,與他人相關(guān)的22個(gè)證券賬戶(hù)并非許淼控制使用。在資金關(guān)聯(lián)方面,部分賬戶(hù)的保證金進(jìn)出均與許淼無(wú)關(guān);在交易終端關(guān)聯(lián)方面,部分賬戶(hù)與許淼控制的其他賬戶(hù)不存在交易終端重合;在交易特征方面,被認定同屬其控制的賬戶(hù)間存在明顯區別。 　　其二,部分賬戶(hù)大量交易系他人作出,相關(guān)賬戶(hù)的決策主體包括多人。 　　其三,事先告知書(shū)認定的操縱期間內,許淼自認控制的部分證券賬戶(hù)并非全程由許淼控制使用。 　　其四,許淼控制的賬戶(hù)未以不正當手段影響“金陵體育”交易價(jià)量,不存在操縱證券市場(chǎng)的主觀(guān)故意或客觀(guān)行為。 　　其五,部分詢(xún)問(wèn)筆錄與事實(shí)存在嚴重不符。 　　綜上,當事人請求作出不予處罰決定。 　　經(jīng)復核,我會(huì )認為: 　　其一,操縱期間許淼使用他人提供相關(guān)軟件,決策交易“金陵體育”。他人向許淼提供證券賬戶(hù)及資金及相關(guān)軟件用于相關(guān)交易,許淼籌集資金并負責上述交易的交易決策,其他人按照許淼的交易決策下單。一是許淼具備交易決策“金陵體育”的客觀(guān)條件,其承認且有他人指認許淼負責相關(guān)交易決策。二是交易設備信息并非認定賬戶(hù)控制關(guān)系的唯一條件。三是許淼通過(guò)本人和他人銀行賬戶(hù)轉入轉出保證金,并籌集資金交易股票。四是交易風(fēng)格不是認定賬戶(hù)控制關(guān)系的必要條件。 　　其二,我會(huì )對相關(guān)賬戶(hù)中非許淼決策的交易情況已經(jīng)扣除。一是對許淼關(guān)于部分交易不應認定為涉案交易的申辯意見(jiàn),我會(huì )對復核成立的部分予以采納并據實(shí)扣除。二是對許淼關(guān)于他人系自行交易決策的申辯意見(jiàn)。經(jīng)復核,部分人員相關(guān)交易已在事先告知書(shū)中剔除;許淼關(guān)于其他部分人員自行交易的申辯意見(jiàn),事實(shí)依據不足,不予采信。三是對許淼關(guān)于操縱期間內其他賬戶(hù)協(xié)助他人進(jìn)行交易等申辯意見(jiàn),因缺乏事實(shí)依據,不予采信。四是對許淼關(guān)于他人具有涉案賬戶(hù)控制權并可以交易“金陵體育”、他人實(shí)際作出的交易量遠超過(guò)既有認定范圍等申辯意見(jiàn)。我會(huì )認為,本案認定的賬戶(hù)組交易數據中不包含他人控制使用的證券賬戶(hù)或他人控制的交易。 　　其三,許淼所謂部分證券賬戶(hù)并非全程由其控制使用的主張,或者與事實(shí)不符,或者缺乏事實(shí)依據,不能成立。 　　其四,許淼具有操縱“金陵體育”的主觀(guān)故意和客觀(guān)行為。一是許淼具有操縱“金陵體育”的主觀(guān)故意。許淼自認存在借用證券賬戶(hù)交易“金陵體育”;他人均指認許淼存在操縱行為;在案證據表明,許淼結識上市公司相關(guān)人員,存在關(guān)于控制交易價(jià)格的聯(lián)絡(luò )記錄。此外,許淼還存在與上市公司人員討論“金陵體育”股票情況。上述證據表明,許淼存在拉抬“金陵體育”股價(jià)的主觀(guān)故意。二是許淼有操縱“金陵體育”的客觀(guān)行為。本案認定賬戶(hù)組均由許淼控制,相關(guān)賬戶(hù)集中資金優(yōu)勢,采取連續買(mǎi)賣(mài)、對倒等多種手段,影響了“金陵體育”股票交易價(jià)格和交易量。 　　其五,我會(huì )調查程序合法,認定事實(shí)理由充分。我會(huì )依法對許淼和其他涉案人員進(jìn)行詢(xún)問(wèn)并制作詢(xún)問(wèn)筆錄。我會(huì )調取的相關(guān)證據證明許淼實(shí)施了涉案操縱證券市場(chǎng)行為。 　　綜上,除根據許淼申辯意見(jiàn)扣除相關(guān)賬戶(hù)中非許淼決策的交易外,我會(huì )對許淼的其他申辯意見(jiàn)不予采納。 　　根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度,依據《證券法》第一百九十二條的規定,我會(huì )決定: 　　沒(méi)收許淼違法所得156,651,579.19元,并處以313,303,158.38元罰款??。